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看门狗:美国证券交易委员会执法部门破产

2020-01-20 01:10:18 来源:环球网
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美国证券交易委员会的监管机构已经推荐了一个新的系统,用于处理该机构收到的数千个提示和投诉以及其他一些变化,以防止另一次崩溃,例如允许Bernard Madoff的大规模欺诈行为未被发现16年。

SEC检察长David Kotz关于该机构执法和检查业务的提议还包括让初级执法律师更容易将他们的担忧提交给高级管理人员。

在上个月末的一份报告中,Kotz详细说明了美国证券交易委员会如何在1992年6月至去年12月(当时金融家承认)对麦道夫的业务进行了五次调查。 美国证券交易委员会的高级官员已经承诺解决这些问题并表示他们已经做出了重大改变。

“我们发现执法人员在如何恰当地分析投诉方面缺乏足够的指导,”Kotz周二发布的两份报告中的一份说。 “因此,执法人员没有对2001年关于麦道夫引起他们注意的投诉进行全面审查。”

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美国证券交易委员会每年收到大约700,000个小贴士和外部投诉。

科茨建议美国证券交易委员会:

- 建立评估各类投诉的正式指导,并培训员工使用新指南。

- 在决定不采取进一步行动之前,至少有两名熟悉该主题的人员需要审核的提示和投诉。

- 对至少有一名具有庞氏骗局特定知识的成员的团队进行调查。 在庞氏或金字塔计划中,新投资者的资金用于支付早期投资者,创造了无法维持的高回报率。

- 需要在调查期间准备好计划备忘录,其中包括SEC内外未参与调查的其他人所需的专业知识类型的详细信息。

Kotz先前的审查发现,被指派调查麦道夫的执法律师和调查人员缺乏经验,他们的工作没有得到充分的监督。

Kotz的报告指出,2001年私人欺诈调查员Harry Markopolos向美国证券交易委员会提出的投诉中包含了大约30个红旗,表明马多夫正在运行庞氏骗局。

3月份认罪的麦道夫正在北卡罗来纳州的联邦监狱服刑150年,因为这可能是历史上最大的庞氏骗局。 它摧毁了成千上万人的人生储蓄,破坏了慈善机构,并给金融系统带来了另一次巨大冲击。

失去金钱的投资者包括好莱坞名人,普通民众以及商业和体育界的知名人士 - 以及全球大型对冲基金,国际银行和慈善基金会。

联邦检察官本月早些时候表示,搜索财务记录,包括可追溯到1979年的缩微胶片记录,显示投资者的净亏损超过130亿美元。

Kotz还建议采用“员工逐员”行动,以确保SEC解决不足之处。 虽然最近几个月执法部门和检查办公室的负责人已经离开,但没有专门针对马多夫的拙劣调查而解雇SEC员工。

美国证券交易委员会执法主任罗伯特·库扎米(Robert Khuzami)最近在3月加入该机构,他说,他已经开始对其部门进行最广泛的重组,至少30年。

责任编辑:西门主泛 CN037